Responder al fraude con rapidez, rigor y transparencia, siguiendo la ISO 37003, permite contener daños, preservar evidencia y reforzar la integridad organizacional.

Detectar un fraude es siempre un momento crítico para cualquier organización. No se trata solo de contener las pérdidas económicas inmediatas, sino también de actuar con rapidez para preservar la evidencia que permitirá una investigación sólida y garantizar la continuidad operativa. La norma ISO 37003 establece un marco claro y detallado para dar respuesta a los incidentes de fraude de manera estructurada, transparente y eficaz.

La primera acción clave es la contención del daño: identificar a los implicados, bloquear cuentas y accesos, y proteger documentos en riesgo. Paralelamente, debe asegurarse la preservación de la evidencia, tanto física como digital, con personal especializado y procedimientos que garanticen trazabilidad. Estas medidas iniciales son decisivas para que la investigación posterior tenga validez y credibilidad.

El estándar también insiste en la necesidad de mantener separadas las funciones de investigación y sanción, para garantizar imparcialidad en los procesos disciplinarios. Las medidas correctivas pueden ir desde una amonestación hasta la rescisión del contrato, siempre aplicadas con criterios de equidad y proporcionalidad. Asimismo, la gestión de crisis adquiere un rol fundamental: activar protocolos con responsabilidades claras, comunicación planificada y canales internos de reporte, incluso cuando la alta dirección ya conoce el caso.

Un elemento esencial es el registro formal de incidentes, donde se documenta la fecha, la forma de detección, el tipo de fraude, las pérdidas asociadas y las acciones adoptadas. Este registro no solo cumple una función documental, sino que se convierte en una fuente de aprendizaje para reforzar controles y evitar recurrencias.

Responder al fraude con rapidez, rigor y transparencia no es simplemente reaccionar ante una crisis. Es, sobre todo, una muestra de buen gobierno y de compromiso con la integridad.

👉 Este artículo acompaña al Episodio 8 de la serie “ISO 37003 en 60 segundos”, producida por la Asociación ICPF.
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